2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。【多选题】

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.连续或者多次违反本规定

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.产生恶劣社会影响

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

2、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。【多选题】

A.具有完全民事行为能力

B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

C.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（A项正确）（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（B项正确）（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（D项错误）（7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（C项正确）（8）中国证监会规定的其他条件。

3、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【单选题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

4、除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。

5、证券经营机构及其工作人员违反《细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的，协会应当从重处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员违反《细则》，有下列情形之一的，协会应当从重处理：（1）产生较大不良影响；（2）在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的；（3）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的；（4）协会认定应当从重处理的其他情形。