2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范是静态的，一经制定， 除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定， 除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。

2、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

3、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【单选题】

A.财政部

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。【多选题】

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 

B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C.建立健全客户账户管理制度 

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（C属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（A属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（B属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（D属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

6、境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。【单选题】

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

7、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。【多选题】

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系 

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（A正确）、决策与授权体系（B正确）、操作流程和风险识别（C正确）、评估与控制体系（D正确）。

8、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

9、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。【多选题】

A.将资产管理部门作为普通客户对待

B.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

C.优先向资产管理部门发送证券研究报告

D.将资产管理部门作为优先级客户对待

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（A项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（B项正确）。

10、符合设立条件的证券投资咨询机构，由（）颁发业务许可证。【单选题】

A.证券金融公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。