2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在股东人数上，股份有限公司设立时股东在50人以下；有限责任公司股东人数无上限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限。

2、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【多选题】

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

3、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

5、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【单选题】

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案:D

答案解析:选项D错误：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

6、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，下列关于信息披露的类型说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息

B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露

C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露

D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当面向公众进行披露

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露；法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当向特定对象披露。 

7、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【单选题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

8、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。

9、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

10、证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。