2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。

2、该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。【不定项】

A.在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金

B.少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划

C.要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保

D.按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

正确答案:A

答案解析:集合资管不得要求地方政府或部门提供担保，不得投资于公募基金以外的其他资管产品，需要改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，所以答案选择A。

3、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 【多选题】

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件 

D.证券账户卡原件及复印件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书（A正确）、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（B正确）、继承人身份证原件及复印件（C正确）、证券账户卡原件及复印件（D正确）、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

4、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。【多选题】

A.关于身份证明材料的真实性声明与保证

B.补仓期限

C.标的证券范围

D.融资融券交易所涉及的权益处理事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（A正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（C正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（B正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（D正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

5、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。