2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于金融衍生工具的是（）。【多选题】

A.股票

B.互换

C.基金

D.远期

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：金融衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。股票和基金是基础金融产品。

2、另类交易系统(ATS)除了组织交易，同时还对市场参与者实行自律监管职能。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据美国证券交易委员会的定义，另类交易系统(ATS) 是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是未注册为全国性交易所的交易系统”。另类交易系统(ATS)与交易所的区别在于，交易所除了组织交易，同时还是自律性监管机构，而另类交易系统对市场参与者不具有自律监管职能。

3、股票发行监管制度主要包括审批制、核准制和注册制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股票发行监管制度主要有审批制、核准制和注册制。

4、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，存托凭证只能代表外国公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称为预托凭证。

5、基础设施基金采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交易，存在流动性不足的风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基础设施基金采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交易，存在流动性不足的风险。

6、（）是指投服中心以资本市场独立第三方专业机构身份，接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托，依托投资者损失计算软件，运用专业知识，核算投资者损失，并出具损失核定意见的司法辅助行为。【单选题】

A.证券支持诉讼

B.损失核算

C.股东诉讼

D.证券代表人诉讼

正确答案:B

答案解析:选项B正确：损失核算是指投服中心以资本市场独立第三方专业机构身份，接受司法机关及其他市场主体的损失核算委托，依托投资者损失计算软件，运用专业知识，核算投资者损失，并出具损失核定意见的司法辅助行为。

7、我国证券公司的主要业务包括（）。【多选题】

A.担保业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券做市交易

D.证券自营

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据最新《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券融资融券； （六）证券做市交易； （七）证券自营； （八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

8、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券被称为（）。【单选题】

A.武士债券

B.欧洲债券

C.扬基债券

D.龙债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券被称为欧洲债券。在美国发行的外国债券称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

9、金融市场的一个重要功能是提供流动性，流动性的程度是区别不同金融市场特征的要素之一。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:金融市场所提供的流动性对于市场的整体安全性和效率至关重要。流动性的程度是区别不同金融市场特征的要素之一。

10、参与者为达成交易而直接向交易对手做出的，对手方确认即可成交的报价是（）。【单选题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价。