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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】
A.证券投资顾问
B.证券研究员
C.证券分析师
D.证券咨询师
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
2、根据《证券市场禁人规定》第四条的规定,执法单位可以采取的市场禁人种类包括不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券市场禁人规定》第四条的规定,执法单位可以采取的市场禁人种类包括:不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。
3、若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。【不定项】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:A
答案解析:证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整,或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
4、证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
5、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。【单选题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.认定为不适当人选
D.行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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