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2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司的收益来源为()。【不定项】
A.买卖差价
B.佣金
C.管理收益
D.承销费
正确答案:B
答案解析:在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
2、政府机构参与证券投资的目的主要是()。【多选题】
A.投资获利
B.调剂资金余缺
C.进行宏观调控
D.投机套利
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确:政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺(B项正确)和进行宏观调控(C项正确)。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
3、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。【多选题】
A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司发行证券及上市
C.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购
D.上市公司实行股权激励计划
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:首次公开发行股票及上市(A正确);上市公司发行证券及上市(B正确);上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购(C正确);上市公司实行股权激励计划(D正确);上市公司召开股东大会等。
4、我国证券公司监管制度主要包括()。【多选题】
A.业务许可制度
B.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:目前,我国证券公司监管制度包括:(1)业务许可制度;(A项正确)(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(3)分类监管制度;(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;(B项正确)(5)合规管理制度;(C项正确)(6)客户交易结算资金第三方存管制度;(D项正确)(7)信息报送与披露制度。
5、我国机构投资者可以分为()。【多选题】
A.政府机构
B.金融机构
C.各类基金
D.个人投资者
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等(ABC项正确)。
2020-05-29
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2020-05-28
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