2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。【单选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《证券法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

2、证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

3、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

4、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【多选题】

A.备案申请表和承诺函

B.衍生品业务说明书

C.场外衍生品业务相关内部管理制度

D.协会要求的其他材料

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

5、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

6、《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》必须由投资者本人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。

7、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面方式予以记录和保存。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

8、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

9、设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）亿元。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。

10、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。【单选题】

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.将自营业务与代理业务分开操作

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；（选项A错误）（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；（选项B错误）（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；（选项D错误）（4）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。