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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【单选题】
A.金融产品购买人
B.中介机构
C.金融产品发行人
D.监管部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
3、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定不包括()。【多选题】
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
C.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
D.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》等。
4、依据《证券法》的规定,证券公司从事财务顾问业务,需经中国证监会核准,其他证券服务机构从事财务顾问业务,也应当经中国证监会批准。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:依据《证券法》的规定,证券公司从事财务顾问业务,需经中国证监会核准,其他证券服务机构从事财务顾问业务,应当报中国证监会备案。上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
5、约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。【多选题】
A.证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户
B.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料
C.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知
D.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于次一交易日报告交易所,并按以下程序处理:(1)证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户;(2)证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料;(3)证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理; (4)违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。
2020-05-29
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