2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立健全自营决策机构和决策程序

B.建立独立的实时监控系统

C.建立健全自营业务的授权体系

D.建立完善的交易记录制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’

2、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：(1) 采取夸大宣传、虛假宣传等方式误导客户购买金融产品；(2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(3) 与客户分享投资收益、分担投资损失；(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(5) 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；(6) 其他可能损害客户合法权益的行为。

3、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）。【多选题】

A.分享资产管理计划财产收益

B.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产

C.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况

D.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划持有人大会

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产管理计划的投资者主要享有的权利：（1）分享资产管理计划财产收益；（2）取得分配清算后的剩余资产管理计划财产；（3）对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额；（4）根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权；（5）按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料；（6）监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况；（7）法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。

4、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。【单选题】

A.6

B.18

C.24

D.36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

5、禁止从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（包括实施股权激励计划或者员工持股计划）。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》，禁止从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）。