2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。

2、债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

3、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。【多选题】

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 

C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令（A正确）；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（B正确）；不得代客户接收、保管或者修改交易密码（C正确）；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（D正确）。

4、约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。【多选题】

A.证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户

B.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料

C.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知

D.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于次一交易日报告交易所，并按以下程序处理：（1）证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户；（2）证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料；（3）证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理； （4）违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。

5、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证监会依法审核同意，并由双方签订上市协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

6、关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。【不定项】

A.辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务

B.同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人

C.继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请

D.继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

正确答案:A、D

答案解析:根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。

7、以下哪种股份可以转让（）。【单选题】

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

8、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过9个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

9、证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【单选题】

A.忠诚义务

B.诚信义务

C.保证客户盈利的义务

D.保证客户财产不受侵害义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

10、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【单选题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。