2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。【单选题】

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报

正确答案:C

答案解析:选项C正确：实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。

2、发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。【单选题】

A.短期

B.中期

C.长期

D.永久

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

3、换手率越低，交易越活跃。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:换手率越高，交易越活跃。

4、证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

5、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份是指（）。【单选题】

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

6、我国逐步改革和完善市场化金融体系的阶段是（）。【单选题】

A.1984~1993年

B.1994~2003年

C.2004~2011年

D.2012年至今

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1949-1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系；1979-1983年：多元混合型金融体系；1984-1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成；1994-2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系； 2004-2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系；2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。

7、（）是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本。【单选题】

A.账面资本

B.经济资本

C.监管资本

D.净资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：账面资本是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本；选项B：经济资本也被称为风险资本，通常被定义为金融机构为 了吸收一定置信水平下的非预期损失而应该具备的资本，数量上等于公司整体损失分布中给定置信水平的在险价值；选项C：监管资本是按照监管当局的要求计算的资本，金融机构应满足监管的最低要求；选项D：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

8、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。【单选题】

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构间公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构间私募产品报价与服务系统（简称“报价系统”），是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台；全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构；区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。

9、有限售条件股份包括（）。【多选题】

A.外资持股

B.国家持股

C.人民币普通股

D.境外上市外资股

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：有限售条件股份包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股；无限售条件股份包括：人民币普通股，即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，如H股。

10、按形态分类，债券不包括（）。【单选题】

A.记账式债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.息票累积债券

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据债券券面形态不同，债券包括实物债券（选项B正确）、记账式债券（选项A正确）、凭证式债券（选项C正确）。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。