2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司风险处置措施包括（）。【多选题】

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

2、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。【多选题】

A.损害客户的合法权益

B.违规向客户提供有价证券

C.违规向客户提供资金 

D.侵占客户的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；（BC项正确）（2）侵占、损害客户的合法权益；（AD项正确）（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；（4）以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券；（7）编造、传播虚假的或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。

3、证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)。

4、下列属于证券投资基金销售人员的是（）。【多选题】

A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员（D属于），包括部门基金业务负责人（B属于）；（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动（C属于）、基金理财业务咨询等活动的人员（D属于）。

5、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得侵占或者挪用受托资产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得侵占或者挪用受托资产。

6、下列说法中，正确的有（ ）。【多选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定

B.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突

C.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

D.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

7、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）向举办地证监局报备。【单选题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

8、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过9个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

9、公司可以设立分公司，分公司具有法人资格，其民事责任由分公司自己承担。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

10、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在1000万元以上的，应予立案追诉。