2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。【多选题】

A.投资咨询机构 

B.财务顾问机构 

C.资信评级机构 

D.资产评估机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据最新《证券法》规定，证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，证券服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。 

2、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。【多选题】

A.维持适当门槛，支持机构“走出去”

B.规范业务范围，完善组织架构

C.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

D.加强持续监管，完善跨境监管合作

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：（1）维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。（2）规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。（3）督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。（4）加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。

3、证券自营活动不利于活跃证券市场，维护交易的连续性，且容易发生操纵市场和内幕交易等不正当行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。

4、证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。 【多选题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 

B.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% 

C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% 

D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%（A正确）；（2）单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%（B正确）；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%（C正确）；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%（D正确）。

5、证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。【多选题】

A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司

B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 

C.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 

D.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务，应当具备以下条件：（1）具有证券经纪业务资格；公司治理结构健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（B正确）；（2）公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（3）财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定（C正确），注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定；（4）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（D正确）；（5）合规状况良好；（6）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。