2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【单选题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【单选题】

A.基金销售机构

B.私募基金管理人

C.基金业协会

D.私募基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

3、根据法律规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人不能进行证券投资。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十七条、第三十四条及第一百二十条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

4、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则（）。【多选题】

A.坚持严控风险的底线思维

B.坚持服务实体经济的根本目标

C.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

D.坚持有的放矢的问题导向

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：（1）坚持严控风险的底线思维；（2）坚持服务实体经济的根本目标；（3）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念；（4）坚持有的放矢的问题导向；（5）坚持积极稳妥审慎推进。

5、非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。

6、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。【多选题】

A.证券账户的开立 

B.证券账户信息变更

C.证券账户注册资料查询 

D.证券账户注销

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券账户管理包括证券账户的开立（A项正确）、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更（BC项正确）、证券账户合并与注销（D项正确）、非交易过户等。

7、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

8、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。【单选题】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

9、根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。【不定项】

A.停业整顿

B.责令改正

C.罚款

D.监管谈话

正确答案:B、D

答案解析:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

10、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。【多选题】

A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

B.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

C.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

D.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；（2）违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点；（3）将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员；（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。