2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。【单选题】

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.结构化金融衍生工具

正确答案:A

答案解析:选项A正确：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

2、关于利率期货的描述不正确的是（）。【单选题】

A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

正确答案:D

答案解析:选项D错误：按基础工具分类，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型，其中，外汇期货是金融期货中最先产生的品种；利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具；利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，主要是为了规避利率风险而产生的。

3、场外期权交易多在机构投资者之间进行，对于一般法人和机构投资者，其交易对手多为经验丰富的投资银行、商业银行等专业金融机构，期权合约的内容、交易方式等均由经验丰富的交易对手设计。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:场外期权交易多在机构投资者之间进行，对于一般法人和机构投资者，其交易对手多为经验丰富的投资银行、商业银行等专业金融机构，期权合约的内容、交易方式等均由经验丰富的交易对手设计。

4、股票投资分析方法当中的技术分析法主要有（）。【多选题】

A.K线理论

B.技术指标理论

C.循环周期理论

D.形态理论

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：技术分析法主要有K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。

5、会计报表是描述公司经营状况的一.种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:会计报表是描述公司经营状况的一.种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

6、我国基金监管的目标是：保护投资人及相关当事人的合法权益；规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险；促进证券投资基金和资本市场的健康发展。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国基金监管的目标是：保护投资人及相关当事人的合法权益；规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险；促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

7、北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的股票定价方式有（）。【多选题】

A.协商定价

B.网上竞价

C.网下询价

D.贴现现金流定价法

正确答案:A、B、C

答案解析:《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定，发行人可以与主承销商自主协商直接定价，也可以通过合格投资者网上竞价，或者网下询价等方式确定股票发行价格和发行对象。D向，贴现现金流定价法是股票估值方法。

8、股票和债券有哪些相同点（）。【不定项】

A.投资者都具有相同的权利

B.都是属于有价证券

C.都是直接融资工具

D.筹资目的相同

正确答案:B、C

答案解析:债券和股票的相同点有：（1）股票和债券都是属于有价证券；（2）股票和债券都是直接融资工具。

9、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点，可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具。

10、目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%，起点5元，由证券公司向投资者收取，封闭式基金交易按照规定收取印花税。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。