2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金信息披露的分类不包括（）。【单选题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

2、（）依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。【单选题】

A.律师协会

B.证券交易所

C.证监会

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

3、下列关于托管银行说法正确的是（）。【多选题】

A.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券

C.向存券银行提供当地市场信息

D.负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。

4、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。【单选题】

A.9:00~9:30

B.9:15~9:25

C.9:25~9:30

D.9:10~9:25

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9 :15~9 : 25为开盘集合竞价时间。

5、风险管理的流程主要包括（）。【多选题】

A.风险的识别

B.风险的衡量

C.风险的应对

D.风险的监测、预警与报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。

6、下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。【多选题】

A.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利

B.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份

C.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益

D.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依照约定的条件转换成股份的公司债券。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利（A正确）；当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份（B正确） ；投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 （C正确）；可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格（D正确）。

7、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。【单选题】

A.美元

B.上市地货币

C.港元

D.人民币

正确答案:D

答案解析:选项D正确：境外上市外资股以人民币标明面值，采取记名股票的形式发行。

8、（）为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度，包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担，以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等。【单选题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险态度

D.风险喜好

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险偏好为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度，包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担，以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等，有时候被译为“风险胃口”。

9、中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。【不定项】

A.存款准备金制度

B.再贴现

C.证券市场信用控制

D.公开市场业务

正确答案:A、B、D

答案解析:一般性货币政策包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。C项，证券市场信用控制属于选择性货币政策工具。

10、我国证券市场的监管目标是（）。 【多选题】

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 

C.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；（A正确）（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；（B正确）（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；（D正确）（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。（C正确）