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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应提供的服务包括()。Ⅰ.提供期货行情信息Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.协助办理开户手续Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括:(1)协助办理开户手续;(Ⅲ项正确)(2)提供期货行情信息、交易设施;(Ⅰ项正确)(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(Ⅱ、Ⅳ项错误)
2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在()。【选择题】
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
正确答案:A
答案解析:选项A正确:货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
3、中国证监会()。 Ⅰ.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 Ⅳ.是国务院直属事业单位【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会是国务院直属事业单位(Ⅳ正确),是全国证券、期货市场的主管部门(Ⅲ正确),依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则(Ⅱ正确),按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管(Ⅰ正确)。
4、属于无面额股票特点的是()。 Ⅰ.发行价格较灵活 Ⅱ.便于分割 Ⅲ.转让价格灵活 Ⅳ.分割时需要办理面额变更手续【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:如果股票有面额,分割时就需要办理面额变更手续。无面额股票不受票面额约朿,发行该股票的公司能比较容易进行股票分割。(Ⅳ错误)
5、开放式基金和封闭式基金的区别在于()。Ⅰ.基金份额交易价格的计算标准不同Ⅱ.基金份额的交易方式不同 Ⅲ.发行规模限制的不同Ⅳ.期限不同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:封闭式基金与开放式基金的主要区别:(1)期限不同;(Ⅳ正确)(2)发行规模限制不同;(Ⅲ正确)(3)基金份额交易方式不同;(Ⅱ正确)(4)基金份额的交易价格计算标准不同;(Ⅰ正确)(5)基金份额资产净值公布的时间不同;(6)交易费用不同;(7)投资策略不同。
6、证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构。Ⅰ.投资咨询机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.资信评级机构 Ⅳ.资产评估机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会要求,考试教材中涉及《证券法》相关内容,以最新修订的《证券法》(2019年修订)为准。根据最新《证券法》规定,证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,证券服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守,按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。
7、封闭式基金与开放式基金的区别是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.发行规模限制不同Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ.投资策略不同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:封闭式基金与开放式基金的主要区别有:(1)期限不同;(Ⅰ正确)(2)发行规模限制不同;(Ⅱ正确)(3)基金份额交易方式不同;(4)基金份额的交易价格计算标准不同;(Ⅲ正确)(5)基金份额资产净值公布的时间不同;(6)交易费用不同;(7)投资策略不同。(Ⅳ正确)
8、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是()。Ⅰ.发行市场不同Ⅱ.发行持续时间不同Ⅲ.发行制度和监管机构不同Ⅳ.发行申报程序不同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国企业债券和公司债券主要有以下几方面的区别:(1)发行主体不同;(2)发行制度和监管机构不同;(Ⅲ正确)(3)募集资金用途不同;(4)发行期限不同;(5)发行定价方式不同;(6)担保要求不同;(7)发行市场不同。(Ⅰ正确)
9、报价驱动市场是一种连续交易商市场,或称()。【选择题】
A.订单驱动市场
B.竞价市场
C.经纪商市场
D.做市商市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确:报价驱动是一种连续交易商市场,或称做市商市场。在这一市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。
10、按照选择权的性质划分,金融期权可以划分为()。 Ⅰ.认购权 Ⅱ.美式期权Ⅲ.认沽权Ⅳ.欧式期权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照选择权的性质划分,金融期权可以划分为看涨期权(认购权)(Ⅰ正确)和看跌期权(认沽权)(Ⅲ正确)。按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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