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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务,()。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.做市业务Ⅲ.全国股份转让系统公司规定的其他业务Ⅳ.经纪业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务:推荐业务、经纪业务、做市业务,以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。
2、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有: 对自营业务规定具体的风险控制措施(Ⅰ正确);检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格(Ⅱ正确);要求会员按月编制库存证券报表(Ⅲ正确);要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户(Ⅳ正确)。
3、()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】
A.创业投资基金
B.并购基金
C.杠杆基金
D.股票基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确:创业投资基金,是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。【选择题】
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
5、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有( )。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.中期票据Ⅳ.企业债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:可以在境内银行间市场交易的证券,主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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