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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【选择题】
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
正确答案:A
答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
2、下列选项中,属于背信运用受托财产的犯罪主体的有()。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.期货经纪公司
Ⅲ.个人
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所(Ⅳ项正确)、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(Ⅱ项正确)、保险公司(Ⅰ项正确)或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。
3、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。【选择题】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
4、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。【选择题】
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
正确答案:A
答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
5、根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额()的罚款。【选择题】
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《中华人民共和国公司法》规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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