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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。【选择题】
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
1、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案:D
答案解析:选项D正确:欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
1、下列选项中,属于背信运用受托财产的犯罪主体的有()。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.期货经纪公司
Ⅲ.个人
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所(Ⅳ项正确)、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(Ⅱ项正确)、保险公司(Ⅰ项正确)或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。
1、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。
Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ.本罪的主体主要是单位
Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
(Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,Ⅱ项属于其主体要件)
1、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。
Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:欺诈发行股票、债券罪(本罪)侵犯的客体是复杂客体(Ⅰ项错误),即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体(Ⅳ项错误)。
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2020-05-29
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