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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选
帮考网校2020-02-04 14:29
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在()内向中国基金业协会报告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确:私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。

2、证券公司年报和年检报告的报送单位有()。
Ⅰ.中央登记结算机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证监会派出机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

3、资产管理计划可以投资于()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:资产管理计划可以投资于以下资产:

4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确
Ⅱ.客观
Ⅲ.完整
Ⅳ.公平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。

5、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:证券公司不得代客户下达交易指令(Ⅰ正确);不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易(Ⅱ正确);不得代客户接收、保管或者修改交易密码(Ⅲ正确);证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保(Ⅳ正确)。

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