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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。【选择题】
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。
2、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
3、证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每月
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
4、证券经纪业务中资金账户的管理包括()。
Ⅰ.资金账户的开户和销户
Ⅱ.开通客户交易委托品种
Ⅲ.交易委托方式以及操作权限
Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:资金账户的管理包括资金账户的开户和销户(Ⅰ包括)、开通客户交易委托品种(Ⅱ包括)、交易委托方式及操作权限(Ⅲ包括)、选择客户资金存管的指定商业银行(Ⅳ包括)、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
5、下列说法中,正确的有( )。【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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