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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:Ⅳ属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。
2、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。
Ⅰ.国家工作人员
Ⅱ.证券交易所从业人员
Ⅲ.证券业协会工作人员
Ⅳ.新闻传播媒介从业人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:虚假陈述和信息误导的行为人主要包括:国家工作人员(Ⅰ包括)、新闻传播媒介从业人员(Ⅳ包括)和有关人员;证券交易所(Ⅱ包括)、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会(Ⅲ包括)、证券监督管理机构及其工作人员。
3、法律关系由()三个要素构成。【组合型选择题】
A.
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
D.
正确答案:A
答案解析:选项A正确:法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
4、下列选项中,正确的是()。【选择题】
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记(选项C错误);证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证(选项D错误);经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围(选项B正确);未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务;证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销(选项A错误)。
5、我国《公司法》所称的高级管理人员是指()。
Ⅰ.公司的经理
Ⅱ.公司的副经理
Ⅲ.公司的财务负责人
Ⅳ.上市公司董事会秘书【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,高级管理人员是指公司的经理(Ⅰ项正确)、副经理(Ⅱ项正确)、财务负责人(Ⅲ项正确),上市公司董事会秘书(Ⅳ项正确)和公司章程规定的其他人员。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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