你好,很高兴为你解答这个问题。证券考试的法规科目主要涉及证券市场的法律法规和规章制度。以下章节是比较重要的:
1. 证券法及相关法律法规:这是法规科目的核心内容,包括《证券法》、《公司法》、《刑法》中与证券市场相关的内容等。
重点章节:
- 证券法的立法宗旨和基本原则
- 证券发行、交易和登记结算制度
- 证券市场的监管体制和法律责任
2. 证券公司监督管理条例:这部分主要介绍了证券公司的设立、变更、终止以及日常经营管理的相关规定。
重点章节:
- 证券公司的设立条件、程序和监管
- 证券公司的业务范围、规则和风险管理
- 证券公司的信息披露和内部控制
3. 证券从业人员行为规范:这部分主要规定了证券从业人员的职业道德和行为规范。
重点章节:
- 证券从业人员的职业道德要求
- 证券从业人员的禁止性行为
- 证券从业人员的法律责任
4. 证券市场监管与法律责任:这部分主要介绍了证券市场的监管体制、监管措施和法律责任。
重点章节:
- 证券市场监管部门的职能和监管措施
- 证券市场违法行为的认定和法律责任
- 证券市场纠纷的解决途径
以上章节是法规科目的重点内容,建议你在备考过程中重点关注。同时,结合教材和历年真题进行复习,相信你会取得好成绩的。祝你考试顺利!
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科创板证券出借业务的主要规则有哪些?:科创板证券出借业务的主要规则有哪些?科创板转融通证券出借是指证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者,通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借,科创板证券出借的标的证券范围。
819播放2020-07-09 - 368
许可投资的证券品种和比例存在一定限制主要表现在哪些方面?:合格境内机构投资者(QDII)可投资的金融产品或工具:(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;(3)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;
344播放2020-06-29 - 453
我国中央银行资产负债表的科目有哪些?:中央银行资产负债业务的种类、规模和结构都综合地反映在资产负债表上。资产方包括国外资产(外汇、货币黄金、其他国外资产)、对政府债权(政府的银行)、对其他存款性公司债权、对其他金融性公司债权、对非金融性部门债权、其他资产、总资产。
873播放2020-06-01
证券分析师要考哪些科目?
baolinhuai·2021-03-03第一次参加证券从业考试,这个考试一科要考几个小时呢?
chaijiuche·2020-05-21各位大神告知下,我想从事金融行业,计划考证券从业的证书,这个考试考哪些科目?
caipengsao·2020-04-15我想考证券从业证,但是不了解这个证书,想请教下,还有这个考试什么时间报名这些,或者是考试科目有几科哟?
chaicigou·2020-02-13证券法规和金融哪科通过率比较高?可以先考一科吗?
changjuanpu·2019-11-01一般证券从业资格考试的两个科目是在一天考吗?
bopoulo·2019-11-01证券从业法律法规这个科目的考试题型是什么?
changsengshun·2019-10-30证券从业考试哪个科目最难?
aoteicou·2019-10-30想要在证券公司上班考试一共都需要考试哪些科目?
Lighttime·2019-10-30在证券从业资格考试的科目中哪几科的难度比较小?
banfeishun·2019-10-13
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chaniuduan·2024-02-10证券和基金从业资格查询
chaniuduan·2024-02-10银行保险基金证券从业者
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biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
chaniuduan·2024-02-10证券从业证书和法律
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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