一、职能区别:
1. 证监会(中国证券监督管理委员会):
- 是我国证券市场的监管机构,负责制定和实施证券市场法律法规,保障市场公平、公正、透明。
- 主要职能包括:证券市场监管、发行审核、上市公司监管、证券公司监管、基金管理公司监管等。
2. 证券业协会:
- 是我国证券行业的自律组织,负责行业自律、协调、服务、传导等方面的工作。
- 主要职能包括:制定行业自律规则、组织培训、开展行业研究、提供行业服务等。
二、性质区别:
1. 证监会:
- 属于政府部门,是国家层面的监管机构,具有法定监管权力。
2. 证券业协会:
- 属于社会团体,是行业自律组织,不具有法定监管权力,但具有一定的行业影响力。
三、关系:
1. 证监会和证券业协会在证券市场监管中互为补充,共同促进证券市场的健康发展。
2. 证券业协会在履行自律职责时,需遵循证监会制定的相关法律法规。
总结:
证券业协会和证监会的主要区别在于职能和性质。证监会是负责证券市场全面监管的政府部门,具有法定监管权力;而证券业协会是行业自律组织,不具备法定监管权力,主要负责行业自律和服务工作。两者在证券市场监管中相辅相成,共同维护市场秩序。希望以上解答能帮助您完全理解并解决问题。如有其他疑问,欢迎继续提问。祝您工作顺利!
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中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
534播放2020-07-03 - 91
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
521播放2020-07-03 - 255
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
555播放2020-07-03
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