一、证券业协会的职能:
1. 行业自律:制定证券行业的自律规则,规范会员行为,维护行业秩序。
2. 服务会员:为会员提供信息、培训、咨询等服务,协助会员提高业务水平。
3. 投资者教育:开展投资者教育活动,提高投资者的证券市场知识和风险意识。
4. 行业研究:研究证券市场的发展趋势,为政策制定提供参考。
5. 国际交流:加强与国际同行业的交流合作,推动我国证券市场的国际化。
二、证监会的职能:
1. 制定法规:负责制定证券市场的法规、规章,保障市场的公平、公正、透明。
2. 监督管理:对证券市场进行监督管理,维护市场秩序,保障投资者权益。
3. 证券发行与交易监管:审批证券发行,监管证券交易,防范和化解市场风险。
4. 机构监管:对证券公司、基金公司等市场机构进行监管,确保其合规经营。
5. 投资者保护:加强投资者教育,处理投资者投诉,维护投资者合法权益。
6. 国际合作:参与国际证券监管合作,推动我国证券市场与国际接轨。
通过以上介绍,相信您已经对中国证券业协会和证监会的职能有了全面了解。这两个组织在保障我国证券市场健康稳定发展方面起着至关重要的作用。如有其他疑问,欢迎继续提问。祝您工作顺利!
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中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
534播放2020-07-03 - 91
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
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