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哪些证券从业人员需要参加年检? 哪些证券从业人员需要参加年检?
哪些证券从业人员需要参加年检?
baosengze1回答 · 7498人浏览7498人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-23 TA获得超过4661个赞 2024-02-23 18:14


您好!根据相关法规和规定,以下证券从业人员需要参加年检:

1. 人员范围:各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效日期截止为当年12月31日的,均应参加年度年检。值得注意的是,证券公司经纪人实行滚动年检,保荐代表人年检要求另行通知。

2. 年检条件:从业人员需同时符合以下条件,方可通过年检:
a. 符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定;
b. 执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;
c. 在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时;
d. 年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形。

3. 相关工作安排:
a. 年检时间:自当年4月10日开始,至12月31日截止;
b. 各机构应有序组织从业人员参加年检,确保年检工作的顺利进行。

综上所述,证券从业人员需根据自身所在机构类型、执业证书有效日期及年检条件,参加相应的年检。希望以上回答对您有所帮助,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

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