您好!根据相关法规和规定,以下证券从业人员需要参加年检:
1. 人员范围:各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效日期截止为当年12月31日的,均应参加年度年检。值得注意的是,证券公司经纪人实行滚动年检,保荐代表人年检要求另行通知。
2. 年检条件:从业人员需同时符合以下条件,方可通过年检:
a. 符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定;
b. 执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;
c. 在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时;
d. 年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形。
3. 相关工作安排:
a. 年检时间:自当年4月10日开始,至12月31日截止;
b. 各机构应有序组织从业人员参加年检,确保年检工作的顺利进行。
综上所述,证券从业人员需根据自身所在机构类型、执业证书有效日期及年检条件,参加相应的年检。希望以上回答对您有所帮助,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
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证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,【提示】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,【提示】任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格。
598播放2020-07-03 - 423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
781播放2020-07-03 - 592
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
621播放2020-07-03
公务员有要求必须参加证券从业资格考试吗?
aocicuan·2019-11-05需不需要带身份证参加证券从业资格考试?
bingajiu·2019-11-02我想知道都是哪些人考证券从业资格考试呀?或者说,哪些人员需要考这个证?
cemianku·2019-11-02参加证券从业资格考试需要带哪些东西?
biantiaogua·2019-10-30从事证券业务的专业人员指哪些?
aichanhong·2019-10-30哪些证券从业人员需要参加年检?
chaisehu·2019-10-30去参加证券从业资格考试需要携带哪些证件?
bengfanri·2019-10-30通过证券从业资格考试后需要参加继续教育吗?
chanzhuozou·2019-10-30有犯罪记录人员可以参加证券从业考试么?
caichencou·2019-10-15证券从业人员资格年检几年一次?
对待我·2019-10-15
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