证券自营业务的基本概念是什么？：证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券，在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，（1）只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

证券自营的法规概述有哪些内容？：证券自营的法规概述有哪些内容？证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券，在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定“《证券公司监督管理条例》则在其第四章”的第三节专门对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

财务顾问业务资格的核准的基本概念和业务资格是什么？：为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务：

证券公司业务规范的法规概述有哪些内容？：证券公司业务规范的法规概述有哪些内容？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，就财务顾问机构在业务资格的核准管理、从业人员的要求及禁止行为、出具文件的要求与责任等方面进行了指导性规定。是中国证监会等监管机构制定监管政策、实施监督管理的重要法律依据之一。

证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么？：证券公司业务规范的法律责任和监管措施是什么？中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定。

违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么？：违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么？根据《证券业从业人员资格管理办法》，由证券业协会注销其执业证书。（三）机构办理执业证书申请过程中，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；（四）机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；

证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么？：证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么？证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等。证券金融公司应建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估。并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度“证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同。

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，防范合规风险的行为。

证券经纪业务的概念与业务收入是什么？：证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务。是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。1.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，2.不得挪用客户的交易结算资金和证券。亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

表外业务的概念是什么？：表外业务的概念是什么？表外业务是指商业银行从事的，1.广义的表外业务。广义的表外业务泛指所有能给银行带来收入而又不在资产负债表中反映的业务，商业银行的中间业务也属于表外业务：广义的表外业务包括；如贷款组织、贷款审批、辛迪加贷款代理等，如代理行服务、贸易报单、出口保险业务等，狭义的表外业务，则仅指涉及承诺和或有债权的活动，或者使客户获得对银行的或有债权，银行承担提供贷款或支付款项的法律责任。

法的概念是什么？：剥削阶级法学家提出了许多不同的说法，他们的概念不可能揭示法的本质，至多只在一定程度上揭示了法的某些形式特征。只有马克思主义法学者揭示了法的本质和法的特征，从而提出了法的科学概念。国家制定或认可并由国家强制力保证实施；统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。法是由规范构成的，法这种规范又有上层建筑意识形态的特点，法是统治阶级的意志，凝结着人们调整社会关系的智慧、知识和经验。

什么是委托交易证券托管与转销户？：什么是委托交易证券托管与转销户？并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度，每一个证券账户只能指定一个交易参与人（证券公司）：一旦投资者办理了指定交易，中国结算上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。证券托管制度是指投资者可以以同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部买入证券，投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出。