证券法律业务的相关规定有哪些？：证券法律业务，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。1.律师事务所从事证券法律业务，证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近3年从事过证券法律业务；且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；或者接受过证券法律业务的行业培训。

证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？：证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？中国证监会可以釆取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定采取行政监管措施。合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的。

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些？：我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证 券行业组织相结合的证券市场管理体制。违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：1.违反证券机构管理规定：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的：处以100万元以上1000万元以下的罚款。

违反上市公司收购的法律责任是什么？：上市公司收购是指收购人通过法定方式，取得上市公司一定比例的发行在外的股份，以实现对该上市公司控股或者合并的行为。它是公司并购的一种重要形式，也是实现公司间兼并控制的重要手段。在公司收购过程中，而被动的一方则称为被收购公司或目标公司。违反上市公司收购的法律责任：收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的：

违反证券交易规定的法律责任是什么？：是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖，证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。违反证券交易规定的法律责任：证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的。责令依法处理非法持有的证券；4. 证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任，买卖股票或者其他具有股权性质的证券（债券、基金、银行理财不限制）。

证券公司监督管理条例的法律责任是什么？：本节的法律责任罚款：1. 以违法所得为基础的罚款：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。常处以3万元以上10万元以下的罚款。【例题·单选题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款，C. 没有违法所得的：证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定；没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

期货交易管理条例的法律责任是什么？：（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；

受监管主体的相关义务有哪些？：1. 向国务院期货监督管理机构报送相关资料的义务，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

行政监管的措施包括哪些？：1. 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

董事、监事和高级管理人员的义务和责任是什么？：是指由公司股东（大）会或职工民主选举产生的具有实际权力和权威的管理公司事务的人员，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料。

证券经纪的法律责任是什么？：证券经纪违规行为是指证券公司在进行证券经纪业务过程中违反法律法规、证券主管部门的规章或各种交易规则的行为。以此规范证券经纪违规行为。一、《证券公司监督管理条例》的有关规定，违反《证券公司监督管理条例》规定的，第七节证券公司监督管理条例。二、中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》的有关规定。证券公司及证券营业部违反该规定的。

证券经纪的监管措施有哪些？：除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外，中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查，二、中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定；中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格。