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12月14日,上海市司法局与上海证监局举行签约仪式,上海证监局纪委书记陈波、上海市司法局副局长王协代表双方签署《合作备忘录》,促使双方监管协作关系进一步深化。签约仪式后,中国证监会法律部综合处处长顾军锋作了《律师事务所从事证券法律业务监管概况与思考》的专题讲座。
据了解,本次《合作备忘录》围绕建立沟通协商机制、建立监管信息共享机制、建立联合检查机制、建立业务培训机制、加强宣传方面协作、建立联络员制度六大内容展开,旨在进一步加强对律师事务所及其律师从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师事务所及其律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为。《合作备忘录》的签署是上海市司法局与上海证监局共同促进跨部门监管协调机制的重要举措,对于推动律师行业参与上海国际金融中心建设具有积极意义。
签约仪式上,陈波介绍并回顾了上海证监局与上海市司法局在证券律师执业监管方面的监管信息共享、联合检查等情况。陈波表示,《合作备忘录》的签署代表双方良好协作关系的进一步深化,也是今后双方监管协作向纵深发展的有益尝试。
王协表示,上海市司法局与上海证监局将以此次《合作备忘录》的签署为契机,结合各自工作职能,相互配合、优势互补,在沟通协商、信息共享、联合检查、培训交流等工作机制方面加强探索合作,共同构建良性互动的监管服务体系。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨是什么?:《证券公司监督管理条例》的立法宗旨是什么?
对证券公司中间介绍业务的监管措施是什么?:对证券公司中间介绍业务的监管措施是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(二)证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,(三)证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。(四)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的。
证券资产管理的监管措施及法律责任都有哪些内容?:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的;中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理,中国证券业协会、中国基金业协会等证券自律组织应当根据规定及所附指引对证券公司、基金管理公司子公司开展资产证券化业务过程中的尽职调查、风险控制等环节实施自律管理。
2020-05-29
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