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证券法律业务的含义是什么?:证券法律业务的含义是什么?证券法律业务,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。律师事务所从事证券法律业务,(2)上市公司发行证券及上市;(6)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;(7)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;(8)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;
证券公司业务国际化的措施有哪些?:证券公司业务国际化的措施有哪些?二是部分机构将业务拓展至非金融业务领域,三是证券基金经营机构对境外机构管控不足,中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力,要求境外机构突出主营业务。并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求,完善境外机构管理。
证券公司业务国际化过程是怎样的?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司业务国际化过程:从而开启国内证券公司国际化业务的先河,2.包括君安证券在内的多家证券公司陆续在中国香港地区建立分支机构。国内证券公司开始加快国际化步伐,中金公司于2005年和2008年先后在美国和新加坡设立子公司,《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》明确提出。
证券公司中间介绍业务的业务范围和业务规则是怎样的?:介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,二、证券公司中间介绍业务的业务规则,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
证券公司业务创新的相关规定是什么?:证券公司业务创新的相关规定是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,履行创新业务的报备(报批)程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。
证券公司的业务范围是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定。
证券市场基本法律法规有哪些?主要内容是什么?:修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范:维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律“(三)证券投资基金法律体系的组成:我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障:
股份有限公司股份转让对上市公司组织机构有哪些特别规定?:股份有限公司股份转让对上市公司组织机构有哪些特别规定?股份转让一般指公司股东将其所持有的公司的股份全部或部分转让给他人的法律行为。转让人不再是公司股东,受让人成为公司股东;转让人不再就已转让部分享受股东权益,受让人就已受让部分享受股东权益。股份转让一般包括股份回购和并购。《公司法》中所称的上市公司。是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司,上市公司设立独立董事。
什么是券商柜台市场?:柜台市场是证券市场的组成部分,它的交易额超过了全部交易所交易额的总和。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,但也包括一部分上市证券。债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易,电话市场”券商柜台市场。
全国中小企业股份转让系统是怎样的?:全国中小企业股份转让系统是怎样的?全国中小企业股份转让系统坚持公开、公平、公正的原则,中国证券业协会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出,全国中小企业股份转让系统不再属于场外交易市场。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,采用无纸化公开转让股份,股票转让可以釆用协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意。
我国证券市场法律法规的内容包括哪些?:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。
我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?:我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?证券市场交易技术手段处于世界先进水平,法规体系逐步完善。法律级次也叫法律的效力等级,是指根据一定的标准对我国的法律法规的效力进行的等级划分。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。2.行政法规:由国务院制定。由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。5.行业自律规则:由自律组织(证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司)制定。
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