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自成交行为及不当交易行为的预防包括哪些内容?

帮考网校2020-09-10 14:38:11
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自成交行为及不当交易行为的预防包括以下内容:

1.建立有效的内部控制制度:公司应制定有效的内部控制制度,包括交易授权、交易记录、交易审批等方面的规定,确保交易的合法性和透明性。

2.加强内部监管:公司应设立专门的监管机构,对交易行为进行监督和管理,及时发现和纠正自成交等不当交易行为。

3.加强员工培训:公司应加强对员工的培训,提高其交易行为的合法性意识和风险意识,防止不当交易行为的发生。

4.建立有效的风险控制机制:公司应建立完善的风险控制机制,包括风险评估、风险预警、风险管理等方面的措施,确保交易的安全性和稳定性。

5.加强信息披露:公司应及时、准确地披露交易信息,提高信息透明度,防止信息不对称和内幕交易。

6.加强监管合作:公司应积极与监管机构合作,加强监管沟通和协作,共同预防自成交等不当交易行为的发生。
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