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期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括
cekuaicuan1回答 · 7791人浏览7791人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-11 TA获得超过4219个赞 2024-02-11 15:25


期货从业人员在执业过程中,需要严格遵守以下执业行为规范:

1. 职业品德:期货从业人员应遵循诚实守信、公平公正、勤勉尽责的原则,树立良好的职业形象。

2. 执业纪律:遵守国家法律法规、行业自律规定以及所在机构的规章制度,服从协会的监督和管理,保守客户秘密,不得泄露内部信息。

- 不参与内幕交易、操纵市场价格等违法行为;
- 不得利用未公开信息获取不正当利益;
- 不得在执业过程中索贿、受贿、行贿。

3. 专业胜任能力:期货从业人员应具备相应的专业知识、技能和经验,不断学习,提高自身业务素质,为客户提供专业、高效的服务。

4. 职业责任:期货从业人员应充分了解客户需求,为客户提供合适的投资建议,严格遵守风险管理制度,保护客户利益。

- 不得向客户承诺保底收益或者承担损失;
- 不得误导客户,应充分揭示期货交易的风险;
- 发现客户违规行为,应及时制止并报告。

综上所述,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面。这些规范旨在保障期货市场的健康有序发展,维护客户合法权益,同时也是期货从业人员在职业生涯中必须遵循的行为指南。希望以上内容能帮助您完全理解并解决问题。如有其他疑问,请随时提问,我会耐心为您解答。

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