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期货从业人员执业行为准则(修订)是什么时候实施的?

帮考网校2020-08-17 09:34:05
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期货从业人员执业行为准则(修订)是什么时候实施的?

第四十七条本准则经中国证监会核准,自颁布之日起实施。200371日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。

下面我们以期货从业资格考试例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除(    )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 所在期货经营机构

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

【例题·单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当(    )。

A. 报告期货交易所

B. 报告中国证监会派出机构

C. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

D. 报告中国期货业协会

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信,违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过(    )与投资者协商,采取办法妥善予以解决.

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 所在期货经营机构

D. 中国证监会派出机构

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

【例题·单选题】期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是(    )。

A. 应当承担相应责任

B. 是否承担责任由中国期货业协会决定

C. 是否承担责任由中国证监会决定

D. 如损失小,可不承担责任

【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定,从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。

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