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期货从业人员执业行为准则(修订)是什么时候实施的?
第四十七条本准则经中国证监会核准,自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。
下面我们以期货从业资格考试例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 所在地中国证监会派出机构
B. 所在期货经营机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
【答案】B
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
【例题·单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。
A. 报告期货交易所
B. 报告中国证监会派出机构
C. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
D. 报告中国期货业协会
【答案】C
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信,违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决.
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 所在期货经营机构
D. 中国证监会派出机构
【答案】C
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。
【例题·单选题】期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。
A. 应当承担相应责任
B. 是否承担责任由中国期货业协会决定
C. 是否承担责任由中国证监会决定
D. 如损失小,可不承担责任
【答案】A
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定,从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。
期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?:期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,B. 董事会应将免职理由王某履行职责情况书面报告公司股东大会。C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司监督管理办法是什么时候实施的?:期货公司监督管理办法是什么时候实施的?期货公司监督管理办法实施时间:期货监督管理内容,第一条为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理。根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利不得侵害期货公司、客户的合法权益
期货从业考试准考证怎么打印?:期货从业考试准考证怎么打印?考生们登录中国期货业协会准考证打印入口;输入账号和密码;点击网站导航上“准考证打印”勾选中科目的准考证打印:点击,打印选中的准考证“考生可选择一个科目一张准考证”用a4纸黑白打印即可,每次考试报名页面均会提示准考证打印日期。请在提示时间范围内打印准考证,只要具备高中及以上学历即可参加期货从业资格考试了!近几年。随着报考人数的增加。
期货从业考试要考几个小时呢?:期货从业考试要考几个小时呢?根据中国期货业协会规定,单科考试时间均为1小时40分钟,折合100分钟,所有试题均为客观选择题,题量是140道题,满分100,60分为及格线。目前,期货从业人员资格考试包括三个科目:期货基础知识”期货法律法规“和”期货投资分析“
期货从业考试需要准备多久?:期货从业考试需要准备多久?根据你的实际学习时间和学习效果而定。即使是接受能力很强的人,我们也建议至少要有100小时的学习时间,而大多数人都要150小时以上。期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。期货从业人员资格考试科目为两科,期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后,可报考“期货投资分析”科目。
期货从业合格标准分数线是多少呢?:期货从业合格标准分数线是多少呢?期货从业资格考试实行百分制,60分为及格分数线。目前,期货从业人员资格考试科目为两科,期货基础知识”与“期货法律法规”单科考试时间为100分钟。满分100分,题型均为客观题。
期货从业报考条件是什么?:期货从业报考条件是什么?期货从业资格考试报考条件:1.年满 18 周岁;2.具有完全民事行为能力;3.具有高中以上文化程度;4.中国证监会规定的其他条件。
2020期货从业全国统考报名时间是什么时候?:2020期货从业全国统考报名时间为:2020年9月23日-10月28日。统考时间是:2020年11月21日。
期货从业人员管理办法总则的主要内容是什么?:期货从业人员管理办法总则的主要内容是什么?第一条、为了加强期货从业人员的资格管理,从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
期货从业人员的从业资格的取得和注销需要注意什么?:第九条、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。第十条、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。机构的相关期货业务许可被注销的。
期货从业人员监督管理的条例有哪些?:第二十条、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。第二十一条、协会应当建立期货从业人员信息数据库,第二十二条、协会应当组织期货从业人员后续职业培训,第二十三条、协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,第二十六条、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内。
期货从业人员的执业规则主要内容是什么?:第十三条、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条、期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:第十六条、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
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