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期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?
第三十五条本规定自2008年5月1日起施行。
下面我们以期货从业资格考试例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
【答案】D
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定。
【例题·单选题】王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。
A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
【答案】B
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由,首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定,期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。
【例题·单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性,风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见.
A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司
【答案】C
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性,风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
【例题·单选题】甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事,监事和高级管理人员。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
【答案】C
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事,监事和高级管理人员。
保障基金管理办法附则是什么时候开始施行的?:保障基金管理办法附则是什么时候开始施行的?期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金,期货公司遭受重大突发市场风险,D. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币,期货公司可以暂停缴纳保障基金,(一)保障基金总额足以覆盖市场风险。期货公司道受重大突发市场风险或者不可抗力。【例题·多选题】()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构。财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构
无风险利率对期货期权有哪些影响?:无风险利率对期货期权有哪些影响?无风险利率会影响期权的时间价值和内涵价值,因此应根据当时经济环境即利率变化对标的资产的价格影响的发现判断对期权价格的影响。对时间价值的影响:时间价值减少。看涨期权内涵价值降低,看跌期权内涵价值提高。利率提高,看涨期权内涵价值提高,看跌期权内涵价值降低。【例题·单选题】无风险利率水平也会影响期权的时间价值,期权的时间价值会( )。
期货中规避基差风险的操作方式有哪些?:期货中规避基差风险的操作方式有哪些?点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式,以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。即在1月份CBOT大豆期货价格的基础上加上100美分蒲式耳的升水,并约定由该榨油厂在12月15日装船前根据CBOT期货盘面价格自行点价确定,大豆的进口到岸价格实际上并未确定下来,在CBOT上买入等数量的1月份大豆期货合约进行套期保值。
期货公司的界定、性质与特征有哪些?:期货公司的界定、性质与特征有哪些?期货公司的界定,是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织,1.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续,2.对客户账户进行管理;控制客户交易风险,3.为客户提供期货市场信息,4.为客户管理资产。期货公司属于非银行金融机构。非银行金融机构主要包括保险公司、期货公司、信用合作社、消费信用机构、信托投资公司(有些国家也称为金融公司)等机构。
期货公司的风险管理制度与相关要求具体有哪些内容?:期货公司的风险管理制度与相关要求具体有哪些内容?期货公司的风险管理制度主要体现为:建立以净资本为核心的风险监控体系,期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立,2.建立有效的期货公司风险管理制度。(1)期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(2)期货公司应严格执行保证金制度;
期货报名申请的发票什么时候能收到?:期货报名申请的发票什么时候能收到?从你申请后,正常情况是一般7个工作日内,就可以收到发票了。对于报名期间按规定申请过发票的个人,ATA公司将在考试结束后统一为其邮寄发票。集体考生不需要申请发票,中国期货业协会将在考试结束后统一向集体报名单位邮寄发票。报名期间未申请但又需要发票的个人,须在考试结束后30日内,致电协会官方客服热线进行申请。
2020期货从业全国统考报名时间是什么时候?:2020期货从业全国统考报名时间为:2020年9月23日-10月28日。统考时间是:2020年11月21日。
期货公司首席风险官管理规定的总则主要内容是什么?:期货公司首席风险官管理规定的总则主要内容是什么?《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,第二条、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
期货及衍生品中规避风险的功能主要有哪些?:期货及衍生品中规避风险的功能主要有哪些?风险规避是在考虑到某项活动存在风险损失的可能性较大时,期货市场规避风险的功能是通过套期保值实现的,套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货数量相等但交易方向相反的期货合约,从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制(可能是用期货市场的盈利来弥补现货市场亏损,也可能是用现货市场盈利来弥补期货市场亏损)。最终实现期货市场和现货市场盈亏大致相抵。
期货公司首席风险官监督管理的规定是什么?:第二十八条、首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作曰内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;第三十一条、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的。
期货公司首席风险官任免与行为规范是怎样规定的?:第六条、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。第七条、期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。第九条、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,第十条、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第十一条、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
期货公司主要内容有哪些?:第十五条、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,第十七条、期货公司业务实行许可制度,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
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