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期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?

帮考网校2020-08-13 14:56:22
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期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?

第三十五条本规定自200851日起施行。

下面我们以期货从业资格考试例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存(    )年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

【答案】D

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定。

【例题·单选题】王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是(    )。

A. 董事会应当提前通知王某

B. 董事会应将免职理由王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D. 董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】B

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由,首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定,期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。

【例题·单选题】首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性,风险管理方面问题的,应及时向(    )提出整改意见.

A. 董事长

B. 监事会

C. 总经理或者相关负责人

D. 期货公司

【答案】C

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性,风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

【例题·单选题】甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起(    )内,任何期货公司不得任用甲担任董事,监事和高级管理人员。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

【答案】C

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事,监事和高级管理人员。

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