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期货公司的界定、性质与特征有哪些?:期货公司的界定、性质与特征有哪些?期货公司的界定,是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织,1.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续,2.对客户账户进行管理;控制客户交易风险,3.为客户提供期货市场信息,4.为客户管理资产。期货公司属于非银行金融机构。非银行金融机构主要包括保险公司、期货公司、信用合作社、消费信用机构、信托投资公司(有些国家也称为金融公司)等机构。
期货公司的风险管理制度与相关要求具体有哪些内容?:期货公司的风险管理制度与相关要求具体有哪些内容?期货公司的风险管理制度主要体现为:建立以净资本为核心的风险监控体系,期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立,2.建立有效的期货公司风险管理制度。(1)期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(2)期货公司应严格执行保证金制度;
期货投资者中罚则的主要内容是什么?:第二十六条、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
期货公司首席风险官管理规定的总则主要内容是什么?:期货公司首席风险官管理规定的总则主要内容是什么?《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,第二条、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
期货及衍生品中资产配置的原因及原理有哪些内容?:期货及衍生品中资产配置的原因及原理有哪些内容?资产配置(Asset Allocation)是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配,通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置;
期货公司首席风险官监督管理的规定是什么?:第二十八条、首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作曰内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;第三十一条、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的。
期货从业人员管理办法总则的主要内容是什么?:期货从业人员管理办法总则的主要内容是什么?第一条、为了加强期货从业人员的资格管理,从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
期货公司首席风险官任免与行为规范是怎样规定的?:第六条、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。第七条、期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。第九条、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,第十条、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第十一条、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
期货投资者保障基金管理办法的总则有什么内容?:第二条、期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。
期货交易管理条例的总则主要内容是什么?:为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。本条例所称期权合约。
期货公司主要内容有哪些?:第十五条、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,第十七条、期货公司业务实行许可制度,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
期货交易基本规则是什么?:(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,期货公司向客户收取的保证金,第二十九条、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,第三十一条、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金。
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