期货法规考试中期货公司业务内容应该怎么记_期货从业资格考试

期货法规考试中期货公司业务内容应该怎么记

帮考网校2020-02-18 17:49

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期货法律法规这门考试中，我们发现大多的法条都是围绕期货公司、期货交易所或者之间的关系来进行考察的。考试中《期货公司监督管理办法》这章的内容是非常多且复杂的，另外根据最新的考情，这章有部分条款内容也有更新。同时这章也是考试的重点内容，比如针对期货公司的业务这块，后续还有单独文件的考察，那么这块内容应该怎么记忆呢？

首先，理清楚期货公司各业务的概念，我们可以通过对比加结合的方式来掌握和学习。

期货公司业务	内容
期货经纪业务	定义：代理客户进行期货交易，并收取交易佣金。
	分类：分为境内期货经纪和境外期货经纪；商品期货经纪和金融期货经纪。
	依法设立的期货公司可以从事商品期货经纪业务。
	不得接受的主体：国家机关和事业单位；禁止进入者；期货从业人员及其配偶；未能提供开户证明材料的单位和个人。
投资咨询业务	定义：接受客户委托，提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
	业务资格：期货公司应当取得期货投资咨询业务资格；从业人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
	申请条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； (2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
	不得有的行为：获利保证、虚假内幕信息、以个人名义收取服务报酬等不正当行为。
资产管理业务	定义：接受客户委托，运用客户资产进行投资。
	业务：(1)为单一客户办理资产管理业务；(2)为特定多个客户办理资产管理业务。
	不得有下列行为：欺诈、获利保证、占用、挪用等不正当行为。

在期货法规中，将资产管理这章更新为“私募资产管理业务”，新增了很大部分的内容。

1、定义：经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募资产管理计划并担任管理人，由托管机构担任托管人，为投资者的利益进行投资活动。

负责机构	职责
管理人：经营机构担任	(1)办理销售、登记、备案事宜；(2)对受托财产分别管理、分别记账，进行投资；(3)向投资者分配收益；(4)进行会计核算并编制财务会计报告；(5)计算并披露资产管理计划净值，确定参与、退出价格；(6)办理信息披露事项；(7)保存资料；(8)代表投资者利益行使诉讼权利
托管人：托管机构担任	(1)保管资产管理计划财产；(2)开设托管账户；(3)根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(4)建立与管理人的对账机制；(5)监督管理人的投资运作；(6)办理信息披露事项；(7)对财务会计报告、年度报告出具意见；(8)保存资料；(9)对相关资料承担保密责任。

2、经营机构可以为设立单一资产管理计划，也可以为设立集合资产管理计划。

单一资产管理计划	集合资产管理计划
	投资者人数：2-200人
可以接受货币、股票、债券资产委托	原则上应当接受货币资产委托
可以不设份额	应当设定为均等份额
开放式集合资产管理计划		封闭式集合资产管理计划
应当明确投资者参与、退出事项每三个月至多开放一次
不得进行份额分级		可以根据风险收益特征对份额进行分级

3、资产管理计划分类：

固定收益类	存款、债券等债权类资产的比例不低于80%
权益类	股票等股权类资产的比例不低于80%
商品及金融衍生品类	商品及金融衍生品的比例不低于80%，且衍生品超过20%
混合类	债权类、股权类、商品及金融衍生品类比例未达到前三类产品标准