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期货公司的首席风险官属于高级管理人员,同时也是期货公司的经理层人员。在期货法律法规考试中,首席风险官通常是考试的必考点,在整个科目中的分值占比约8%。那么期货公司首席风险官的考点在哪,哪些内容需要重点记忆?下面一起来看看吧!
首席风险官是期货公司的重要风险管理人员,这个职位有单独的法规文件,重点掌握首席风险官的任免、行为规范、职责。
1、首席风险官的任免
设立目的 | 对期货公司经营的合法合规性和风险管理,进行监督检查。 |
任免依据 | 根据公司章程提名并聘任。有独立董事的,应经全体独立董事同意。 |
任职标准 | 董事会选聘,标准包括:对期货法规的熟悉、诚信守法、胜任能力。 |
任职资格 | (1)具有期货从业人员资格;(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (3)通过中国证监会认可的资质测试。 从事期货业务3年以上,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者从事期货业务1年以上,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。 |
免除职务 | 首席风险官不能够胜任工作,期货公司董事会可以免除。 无正当理由不得免除,免除职务报告:免职理由、履职情况、替代人名单。 |
章程应当明确规定:首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
2、首席风险官的行为
对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意 | 拒绝;必要时报告公司住所地派出机构 |
履职中与本人有厉害冲突的事项 | 主动回避 |
工作底稿和工作记录 | 至少保存20年 |
3、首席风险官的职责
首席风险官的职责: |
(1)参加或者列席与其履职相关的会议; (2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料; (3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话; (4)了解期货公司业务执行情况; |
首席风险官不履行职责或有不得有的行为: |
(1)中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。 (2)首席风险官照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 |
首席风险官的后续培训 |
(1)首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 (2)连续两次不参加培训,或者成绩不合格,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 |
以上为期货从业考试中期货公司首席风险官需要记忆的重点,这章的内容相对比较少,但考点较多,学习时,需展开法条,结合完整的表述来记忆。希望小伙伴们早日通过期货从业考试,从事理想的工作。
期货公司申请从事期货投资咨询业务需要具备什么条件?:期货公司申请从事期货投资咨询业务需要具备什么条件?第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,(一)期货投资咨询业务资格申请书。(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件。(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表。(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明。
期货公司风险监管指标需要定期检查吗?:第二十三条中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。
期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?:期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,B. 董事会应将免职理由王某履行职责情况书面报告公司股东大会。C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
2020-06-04
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2020-06-01
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