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资质测试与普通的期货从业人员似乎并没有太大的关系,因为对于新进入期货行业,从事基础性业务的期货从业人员来说,是不需要进行资质测试的。但对于参加期货从业人员的考生来说,却有必要了解,其最直接的原因就是考试会考到。那么资质测试的具体规定是什么,下面来看看吧!
1、需要进行资质测试的人员
在期货法律法规《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》这章中讲到,申请期货公司独立董事、董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的人员,需要通过中国证监会认可的资质测试。而经理层有总经理、副总经理、首席风险官。
因此申请:独立董事、董事长、监事会主席、总经理、副总经理、首席风险官,这些任职资格的人员需要进行资质测试。期货公司的其他人员则没有这个要求。
2、资质测试的形式
参加测试的人员应由公司董事会出具推荐意见。目前采用计算机考试形式,题型为客观题,满分为100分,60分为及格。
高管测试分为三个类别——董事层、经营层和首席风险官。其中,董事层测试面向拟任董事长、监事长和独立董事;经营层测试面向拟任总经理和副总经理;首席风险官测试面向拟任首席风险官。
3、资质测试的成绩管理
连续两次测试不合格者,自第二次测试结果公布之日起一年内不得申请参加测试。测试合格有效期为两年,自合格名单公布日起计算。
4、资质测试的时间安排
2020年上半年将分别于2月、4月和6月举办三次高管测试,每次测试均包括董事层、经营层和首席风险官三个类别。。
但今年2月期货公司高管人员任职资质测试由于疫情原因有推迟。具体协会公告如下:
为坚决贯彻落实党中央、国务院和证监会党委的决策部署,切实做好疫情防控工作,保障考生和考试工作人员的安全,经研究决定,推迟原定于2020年2月18日举办的期货公司高管人员任职资质测试时间,具体安排另行通知,感谢各位考生的理解支持。
而今年3月份的期货从业考试暂无推迟通知,因此考试报名和考试时间暂无变化。后续是否另有安排需等待协会公告。
2020年3月期货从业考试安排 | |
报名时间 | 2020年1月20日-2月26日 |
考试时间 | 2020年3月14日 |
报名方式 | 采取网上报名方式,报名费单科65元 |
报名入口 | 中国期货业协会官网-资格考试/考试报名 |
以上为期货公司高管测试的相关问题,目前只清楚3月14日的期货从业考试没有延迟,因此在备考这次期货从业考试的小伙伴没也不要放松警惕,继续好好的在家复习吧,毕竟备考的时间也不是很多啦!继续加油呀!
期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
期货公司任职资格由哪个部门批准?:营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。第二十二条申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
期货公司现任法定代表人怎么才能取得从业人员资格?:期货公司现任法定代表人怎么才能取得从业人员资格?第六十四条期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的。
2020-06-04
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