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在期货从业考试中,期货法律法规这门考试的教材是比较特殊的。一般正常的教材是按照章节目来进行编写的,而期货法律法规的考试用书则是各种部门规章文件的法律条款的汇编。因此他严格上来说不属于教材。那么法律法规参考教材中,这些管理条例和管理办法之间有什么层级关系,又有哪些区别,一起来了解一下吧!
1、我国法律层次分布情况为:
法律>行政法规>部门规章>地方性法规(根据行政级别也有高低)>自治条例和单行条例。
而我国证券市场的法律法规体,是以《中华人民共和国证券法》为核心,主要包括五级,分别是相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。
2、证券市场的法律层级:
法律 | 由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件 文件名:XXX法 |
行政法规 | 国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。 文件名:XXX管理条例,XXX管理暂行办法。 |
部门规章 | 由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构,制定的各类规范性文件。文件名:XXX管理办法,XXX规定。 |
规范性文件 | 有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。 文件名:XXX指引,XXX准则,XXX规范,XXX暂行办法 |
行业自律规则 | 行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。 文件名:XXX规则,XX(自律组织名字)管理办法/规范/指引/指南 |
期货法律法规的教材也是按照这个层次来进行的汇编。一共分为四个部分。
科目分布 | 文件内容 |
一、行政法规 | 《期货交易管理条例》只有一个文件,国务院发布,监管机构使用的也是:国务院期货监督管理机构。 |
二、部门规章与规范性文件 | 涉及的文件内容比较多。主要是对期货交易所和期货公司的管理规定。监管机构使用的是:中国证监会。 |
三、协会自律规则 | 主要是对从业人员的规范,文件相对较少。机构为:中国期货业协会。 |
四、其他 | 期货相关规定在刑法中的摘选,以及期货纠纷案的问题。机构为:中级人民法院。 |
以上为期货法律法规教材中涉及的法律文件层级的问题。考试中不会考这个部分,但对这部分内容有一定了解的基础上,能方便科目的学习和理解。
外商投资期货公司管理办法是根据什么制定的?:第二条本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形,第八条外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件,除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外;
期货公司风险监管指标管理办法总则有哪些内容?:期货公司风险监管指标管理办法总则的内容如下:促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度。
期货从业人员管理办法附则有哪些内容?:期货从业人员管理办法附则内容如下:2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)同时废止。【例题·单选题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理:中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,【例题·单选题】根据《期货从业人员资格管理办法》。
2020-06-04
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2020-06-01
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