下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券经营机构执行投资者适当性的基本原则?:证券经营机构执行投资者适当性的基本原则?)服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,有利于规范证券期货投资者适当性管理,《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中。经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中。充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。
私募投资基金业务和另类投资业务指的是什么?:【含义】证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司。(1)证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。
证券投资咨询业务的含义是什么?:证券投资咨询业务的含义是什么?证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;证券投资咨询的两种基本业务形式:证券投资顾问业务、发布证券研究报告。【证券投资顾问业务】是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托。
证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么?:证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么?证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,受托投资管理业务应与自营业务严格分离,2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产,由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。
商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责是什么?:指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。2. 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形。
合格境内机构投资者(QDII)制度的特点有哪些?:合格境内机构投资者(QDII)制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金,通过严格监管的专门账户投资国外证券市场,其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。合格境内机构投资者(QDII)制度的特点:许可投资的证券品种和比例存在一定限制;合格境内机构投资者的资格认定较为严格:
合格境内机构投资者(QDII)制度的含义是什么?:合格境内机构投资者(QDII)制度的含义是什么?合格境内机构投资者,是指在人民币资本项目不可兑换、资本市场未开放条件下,允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。合格境内机构投资者(QDII)制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金。
对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控,稳定外汇市场是怎样的?:对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控,是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。合格境外机构投资者(QFII)制度在中国证券市场上的特点之一是对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控,(1)合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金,(2)合格投资者未在国家外汇管理局规定的时间内汇满本金的。
合格境外机构投资者制度的含义及特点是什么?:合格境外机构投资者制度的含义及特点是什么?合格境外机构投资者(QFII)是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,合格境外机构投资者(QFII)制度,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格:
政府机构类投资者的概念和特点分别指什么?:政府机构类投资者的概念和特点分别指什么?机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。政府机构类投资者的概念:是指进行证券投资的政府机构。政府机构类投资者的特点:【例题•单选题】关于政府机构类投资者的说法,政府买卖证券活动不具备完全的投资特征。
机构投资者的概念与特点是什么?:机构投资者的概念与特点是什么?凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人或机构,以有价证券投资收益为其重要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等,其中最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构,一、机构投资者的概念,机构投资者,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业;
证券从业资格证颁发机构是什么?:证券从业资格证颁发机构是什么?证券从业资格证书颁发机构是证券业协会,是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,网上打印的证书是成绩合格证,并不是资格证,那只是申请资格证时成绩合格的证明。
帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日