证券公司投资银行类业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。（9）应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，（11）应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制。

个人投资者的含义是什么？：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人即为个人投资者。个人投资者（无论资金的多少）都可以称为散户。该通知首次明确了个人投资者成为推荐类询价对象的程序。主承销商可推荐不多于10名个人投资者成为推荐类询价对象。主承销商筛选个人投资者的条件，应当包括但不限于投资资金规模、专业技能、投资经 验、信用记录、投资偏好、抗风险能力等方面要求。

合格境内机构投资者（QDII）制度的特点有哪些？：合格境内机构投资者（QDII）制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场，其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。合格境内机构投资者（QDII）制度的特点：许可投资的证券品种和比例存在一定限制；合格境内机构投资者的资格认定较为严格：

合格境内机构投资者（QDII）制度的含义是什么？：合格境内机构投资者（QDII）制度的含义是什么？合格境内机构投资者，是指在人民币资本项目不可兑换、资本市场未开放条件下，允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。合格境内机构投资者（QDII）制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金。

对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控，稳定外汇市场是怎样的？：对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。合格境外机构投资者（QFII）制度在中国证券市场上的特点之一是对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控，（1）合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金，（2）合格投资者未在国家外汇管理局规定的时间内汇满本金的。

合格境外机构投资者制度的含义及特点是什么？：合格境外机构投资者制度的含义及特点是什么？合格境外机构投资者（QFII）是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，合格境外机构投资者（QFII）制度，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格：

机构投资者的概念与特点是什么？：机构投资者的概念与特点是什么？凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人或机构，以有价证券投资收益为其重要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等，其中最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，一、机构投资者的概念，机构投资者，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业；

证券市场投资者的分类、结构及演化是怎样的？：可按照投资者身份、持有证券时间、投资者心理对证券市场投资者进行分类。按投资者身份分类可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。按持有证券时间分类可分为短线投资者、中线投资者、长线投资者，二、我国证券市场投资者结构及演化。

证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些？：证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后。

证券从业资格证颁发机构是什么？：证券从业资格证颁发机构是什么？证券从业资格证书颁发机构是证券业协会，是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的，网上打印的证书是成绩合格证，并不是资格证，那只是申请资格证时成绩合格的证明。

关于证券投资咨询机构及人员资格管理，分别有哪些规定？：关于证券投资咨询机构及人员资格管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求：申请证券投资咨询从业资格的机构：5名以上取得证券投资咨询从业资格人员；有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。