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经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解哪些投资者的信息?

帮考网校2020-07-01 17:30:12
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经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解以下投资者的信息:

1.个人信息:投资者的姓名、地址、电话号码、电子邮件地址等基本信息。

2.投资目标:投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限等信息。

3.财务状况:投资者的收入、支出、资产负债状况等财务信息。

4.投资经验:投资者的投资经验、投资知识、投资经历等信息。

5.投资偏好:投资者的投资偏好、投资风格、投资品种等信息。

6.法律限制:投资者的法律限制、税务限制等信息。

了解这些信息可以帮助经营机构更好地了解投资者的需求和风险承受能力,从而为其提供更合适的产品和服务。同时,也有助于经营机构遵守相关法律法规,保护投资者的权益。
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