对经营机构违反适当性管理规定的监管措施有哪些？：对经营机构违反适当性管理规定的监管措施有哪些？《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条至第四十二条具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施，（1）经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（2）证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。

证券公司的监管措施有哪些？：证券公司的监管措施有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施，证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施，证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的。

证券公司分类监管的扣分项有哪些？：或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施每次扣4分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施每次扣5分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施每次扣6分，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入每次扣7分。

证券公司分类监管的加分项是哪些？：证券公司上一年度代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名，或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分，证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。

证券公司分类监管的概念是什么？：证券公司分类监管的概念是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。中国证监会于2017年根据行业发展情况进一步优化分类评价指标体系。

证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？：证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？中国证监会可以釆取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定采取行政监管措施。合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的。

证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么？：证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，监事会是股份公司的常设监督机构。代表股东大会执行监督职能。监事会作为股份公司的内部监督机构，监督检查公司董事会和经理等管理人员执行职务时是否存在违反法律、法规或者公司章程的行为；证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：

证券公司的监管制度有哪些？：证券公司的监管制度有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，3. 分类监管制度；6. 第三方存管制度：业务许可制度，证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务。证券资产管理业务以及其他证券业务，证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。

对证券公司行政监管的措施有哪些？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施。

国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？：国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：4. 检查证券公司的计算机信息管理系统。

行政监管的措施包括哪些？：1. 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

证券经纪的监管措施有哪些？：除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外，中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查，二、中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定；中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格。