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1.证券市场禁入措施的实施对象
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
2.证券市场禁入的期限
(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
(2)被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;
3.证券市场禁入措施的内容
(1)有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。
(2)有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的控股股东
Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ.证券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:C
2、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间()。
A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
B.可以在其他任何机构中从事证券业务
C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
正确答案是:D
解析:被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
3、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.证券公司的控股股东
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的监事
Ⅳ.高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:D
禁止操纵证券市场行为包括哪些?:禁止操纵证券市场行为包括哪些?
证券资产管理的监管措施及法律责任都有哪些内容?:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的;中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理,中国证券业协会、中国基金业协会等证券自律组织应当根据规定及所附指引对证券公司、基金管理公司子公司开展资产证券化业务过程中的尽职调查、风险控制等环节实施自律管理。
证券市场禁入措施的程序是怎样的?:证券市场禁入措施的程序是怎样的?证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接,中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人釆取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的,并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的,依法撤销或者变更证券市场禁入措施。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员。
2020-05-29
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