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新证券法的实施对保荐代表人考试有哪些影响?不知道的小伙伴一起来跟随帮考网看看吧。
新出台的证券法并不会对考试参与资格有影响,但是考试内容中合规部分的大纲,财务部分的大纲可能会随着法律和会计准则的变化而变化。涉及业务监管、股权融资、债券融资和持续督导这几块的内容都会有影响。
对参加《投资银行业务》考试的考生来说,考试难度又加大了。这一科证券业协会没有出过官方教材,只有考纲。对于法律法规这块的变动又敏感,现在考试时间还没确定,但通常考这科的考试备考都比较早,建议考生在备考期间可以将新证券法的内容多熟悉。后续可能还有很多相关的法律法规会根据新证券法的内容修改,要多关注这一块的通知公告。
保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
那么,接下来帮考网为你分享关于证券法的修订情况。
1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过
根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订
根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正
根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正
2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订
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证券业对外开放的新实践包括哪些内容?:证券业对外开放的新实践包括哪些内容?
保险业对外开放的新实践包括哪些方面?:保险业对外开放的新实践包括哪些方面?
保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
2020-05-29
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