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从例题分析新《证券法》的施行对《金融市场基础知识》的影响
帮考网校2020-02-27 15:45
从例题分析新《证券法》的施行对《金融市场基础知识》的影响

作为奋斗在备考2020年证券一般从业人员资格考试“第一线”的小伙伴们,对于最近公布的202031日开始实施的新证券法应该也有所了解,最关心的当属新《证券法》的施行对《金融市场基础知识》有没有影响?如果有,那么影响大不大,具体都有哪些影响呢?带着这些问题,和帮考网一起来分析一下,当然不是凭空分析,我们为大家带来了几道例题,从题目的角度出发,能更加清晰直观的感受到其中的影响。

下面来看一道关于考察设立证券登记结算公司条件的题目。

设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币()元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

本题答案为选项C2亿,看到这里大家做过题目的小伙伴就要问了,这并没有影响啊,还是那个题,还是那个答案,其实这道题拿出来给大家讲就是因为,它是典型的对题目本身没有影响,但换一个考法就会出现不同,如果把本题变为组合型选择题,涉及的条件不止上题考的这一条,就会发现有了变化。最新修订的《证券法》中,第一百四十六规定,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:自有资金不少于人民币二亿元;具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

看了以上三条,大家有没有印象,以前设立证券登记结算公司应当具备的条件是四条,还有“主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格”,新证券法显然已经删除这一条,也就是说,以后遇到这个题目,我们要记住的不止是“二亿元”这一个点,还有删除的条款不能在选择。

注册资本最低限额为人民币一亿元的,证券公司可以从事的业务种类包括()其中之一。

.证券承销与保荐

.证券自营

.证券做市交易

.证券融资融券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案为选项B,证券融资融券和证券做市交易这两个业务都是新证券法新添加的,并且删除了原来的证券资产管理业务,和上面一题当中直接删除不同,本题涉及到的证券条款是进行了大的修改,这样的题目,若选项中同时给你修改前与修改后的业务,会很不容易选对,题目会较前面直接删除的情况更加有难度一点。

题目我们就见到这里,新证券法的变动是不止这两处的,帮考网为大家做了比较详细的对比,大家有不懂的地方可以咨询我们,我们会尽力为大家答疑解惑!

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