经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为有哪些？：（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务，II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务：IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。

证券、期货投资咨询人员的禁止性行为有哪些？：证券、期货投资咨询人员的禁止性行为有哪些？证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券、期货投资咨询人员的禁止性行为：3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。1.代理委托人从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

证券市场融资活动的特征有哪些？：证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，（二）证券市场是一种强市场性的融资活动。（三）证券市场融资是在各种证券机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是一种直接融资：【例题•单选题】下列属于证券市场融资活动特征的有（ ）。Ⅰ.证券融资是一种短期融资。Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

带你快速了解什么是证券公司股东和实际控制人的禁止行为？：带你快速了解什么是证券公司股东和实际控制人的禁止行为？证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。证券公司的股东和实际控制人：非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，损害证券公司及客户的合法权益。

基金管理人的禁止行为有哪些？：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员也不得从事法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。2. 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为：（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益。

禁止虚假陈述、信息误导的行为有哪些？：禁止虚假陈述、信息误导的行为有哪些？虚假陈述是指证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

什么是禁止欺诈客户行为？：欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件，擅自为客户买卖证券；或者假借客户的名义买卖证券，诱使客户进行不必要的证券买卖，欺诈客户行为给客户造成损失的。【例题•单选题】发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操纵证券市场的行为有哪些？：操纵证券市场是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，诱导投资者进行证券交易，（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议；操纵证券市场行为给投资者造成损失的。发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件。

债券市场中的交易市场可分为哪几类？：债券市场中的交易市场可分为场外交易市场和场内交易市场。场外交易市场是指通过大量分散的像投资银行等证券经营机构的证券柜台和主要电讯设施买卖证券而形成的市场。它构成了债券交易市场的另一个重要部分。在场外交易市场中进行买卖的证券，至于交易的各类债券，场内交易市场是指各种证券的交易所。交易所按拍卖市场的程序进行交易。证券交易所通过网络形成全国性的证券市场。

我国证券市场法律法规的内容包括哪些？：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。

我国证券市场法律法规的级次包括哪几级？：我国证券市场法律法规的级次包括哪几级？证券市场交易技术手段处于世界先进水平，法规体系逐步完善。法律级次也叫法律的效力等级，是指根据一定的标准对我国的法律法规的效力进行的等级划分。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。2.行政法规：由国务院制定。由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。5.行业自律规则：由自律组织（证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司）制定。

如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场？：如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场？按照金融资产的种类可将金融市场分为证券市场和非证券金融市场。狭义的有价证券指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，货币证券。另一类是银行证券。资本证券。它包括股票、债券、证券投资基金及其衍生品种。如金融期货、可转换证券等，非证券金融市场是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和