证券市场监管手段:
1. 法律法规监管:
证券市场监督管理部门依据《证券法》、《公司法》等相关法律法规,对证券市场进行监管。这些法律法规规定了证券市场的运作规范,对市场主体的行为进行约束,以维护市场秩序。
2. 行政监管:
证监会及其派出机构对证券市场进行行政监管,包括对证券发行、交易、清算、结算等环节的监管。主要手段有:
a. 证券发行审核:对证券发行人的资质、发行文件等进行审核,确保信息披露的真实、准确、完整。
b. 市场检查:对证券公司的经营行为、内部控制、风险防范等进行定期或不定期的现场检查。
c. 处罚措施:对违反证券法律法规的行为进行查处,包括罚款、没收违法所得、暂停或撤销证券业务许可等。
3. 市场自律监管:
证券市场自律组织,如证券交易所、行业协会等,通过制定自律规则,对市场进行自律管理。主要手段有:
a. 交易监控:对证券交易行为进行实时监控,防范操纵市场、内幕交易等违法行为。
b. 信息披露监管:要求上市公司及其他市场主体按时履行信息披露义务,确保市场公平、公正、透明。
c. 会员管理:对会员的合规经营、内部控制等进行评估,对违规行为采取自律处分措施。
4. 技术监管:
利用现代信息技术手段,对证券市场进行实时监控,发现异常交易行为,及时采取措施,防范系统性风险。
通过以上四个方面的监管,证券市场能够有效维护市场秩序,保护投资者合法权益,促进市场健康发展。希望这些信息能帮助您更好地应对证券考试中的相关问题。祝您考试顺利!
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- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
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