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证券考试中的证券市场监管手段是什么? 证券考试中的证券市场监管手段是什么?
证券考试中的证券市场监管手段是什么?
cangkannuo1回答 · 7789人浏览7789人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过8079个赞 2024-02-10 12:52


证券市场监管手段:

1. 法律法规监管:
证券市场监督管理部门依据《证券法》、《公司法》等相关法律法规,对证券市场进行监管。这些法律法规规定了证券市场的运作规范,对市场主体的行为进行约束,以维护市场秩序。

2. 行政监管:
证监会及其派出机构对证券市场进行行政监管,包括对证券发行、交易、清算、结算等环节的监管。主要手段有:

a. 证券发行审核:对证券发行人的资质、发行文件等进行审核,确保信息披露的真实、准确、完整。

b. 市场检查:对证券公司的经营行为、内部控制、风险防范等进行定期或不定期的现场检查。

c. 处罚措施:对违反证券法律法规的行为进行查处,包括罚款、没收违法所得、暂停或撤销证券业务许可等。

3. 市场自律监管:
证券市场自律组织,如证券交易所、行业协会等,通过制定自律规则,对市场进行自律管理。主要手段有:

a. 交易监控:对证券交易行为进行实时监控,防范操纵市场、内幕交易等违法行为。

b. 信息披露监管:要求上市公司及其他市场主体按时履行信息披露义务,确保市场公平、公正、透明。

c. 会员管理:对会员的合规经营、内部控制等进行评估,对违规行为采取自律处分措施。

4. 技术监管:
利用现代信息技术手段,对证券市场进行实时监控,发现异常交易行为,及时采取措施,防范系统性风险。

通过以上四个方面的监管,证券市场能够有效维护市场秩序,保护投资者合法权益,促进市场健康发展。希望这些信息能帮助您更好地应对证券考试中的相关问题。祝您考试顺利!

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